监管规则适用指引——机构类第4号 - 中国证监会
6 天之前 · 为准确理解与适用《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(以下简称《高管办法》,证监会令第195号),现就人员资质条件、任职备案等事项明确如下: 一、关于人员资质条件
中国证监会关于内地与香港基金互认常见问题解答
6 天之前 · 2015年5月22日，我会与香港证监会发布联合公告，就内地与香港两地基金互认安排正式签署《监管合作备忘录》，我会配套规则《香港互认基金管理暂行规定》发布并于2015年7月1日起施行。此后，我会对外公布了内地与香港基金互认常见问题解答。
中国证监会发布《香港互认基金管理规定》
6 天之前 · 《香港互认基金管理暂行规定》（证监会公告〔2015〕12号）同时废止。 《管理规定》主要修订内容包括：一是将香港 互认基金客地销售比例限制 由 50% 放宽至 80% 。
证监会有关部门负责人答记者问_中国证券监督管理委员会
6 天之前 · 相关人民法院依法受理投资者的起诉并适用普通代表人诉讼程序审理，是对投资者权益的有力保护，证监会予以支持。 证券纠纷特别代表人诉讼是《证券法》规定的保护投资者的重要法律手段，并赋予了投资者保护机构接受投资者委托参加诉讼的法律职能。
河北证监局诚信信息管理服务指南 - 中国证监会
6 天之前 · 1.现场申请。申请人可以到 河北 证监局现场提交上述申请材料。 2.信函申请。申请人可以通过信函方式将上述申请材料邮寄至 河北 证监局法治处 （地址：河北省石家庄市桥西区友谊北大街 71号，联系电话：0311-83635901 ） 。 邮寄 请务必留下联系方式。
关于对华金证券股份有限公司采取责令改正措施的决定
6 天之前 · 如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。
江苏证监局关于2024年度审计评估机构执业项目现场检查双随机抽 …
6 天之前 · 根据证监会相关规定,我局结合日常监管情况,按照问题和风险为导向,抽取了1项会计师事务所的上市公司年报审计项目和1项评估机构的上市公司资产收购评估项目作为2024年双随机检查对象,局纪检办对抽取过程进行了全程监督。
深圳证监局关于对中信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定
6 天之前 · 如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
关于核准新华基金管理股份有限公司变更主要股东的批复_中国证券 …
6 天之前 · 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》（证监会令第198号）等有关规定，经审核，现批复如下： 一、核准北京华融综合投资有限公司成为你公司主要股东，对北京华融综合投资有限公司依法受让你公司 65 , 925 ...
关于赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司境外发行上市备案通知书_中国 …
根据《中华人民共和国证券法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》 等规定 ，我会对 备案事项通知如下： 一、 你公司拟发行不超过 337, 676, 2 00 股境外上市普通股并在香港联合交易所上市 。